第五节 数据来源与信息检索

专利（Patent），最早源自拉丁文的“patents”，代表“to be open”之意，是指公开信件或公共文献。“Patent”一词具有“垄断”和“公开”两方面的含义，与现代法律意义上的专利基本特征是吻合的。专利文献是技术信息最有效的载体，涵盖了全球90%以上的技术情报，比一般技术刊物所提供的信息要早5～6年。同时，70% ～80%的发明创造只通过专利文献公开，并不见诸其他科技文献（周群芳，2013）。相对于其他文献形式，专利具有新颖、实用的特征。我国专利制度将专利分为发明、实用新型和外观设计三种，发明由于需要进行实质审查，拥有更高的技术价值。

一 数据来源

目前，国内主要专利数据库有中国专利数据库（http://www.sipo.gov.cn）、中国专利信息网（http://www.patent.com.cn）、中国知识产权网（http://www.cnipr.com）、中国专利信息检索系统（http://www.cpo.cn.net）、中国专利文摘数据库（http://www.beinet.net.cn/pa-tent）、CNKI知识创新网（http://www.chinajournal.net.cn）、台湾APIPA专利数据库网站（http://apipa.org.tw）、中华人民共和国香港特别行政区专利（http://www.info.gov.hk/ipd）。此外，国内还有武汉光谷知识产权网、广东中外专利信息检索系统、中国杨凌农业知识产权信息网等专利数据库。国际上的主要专利数据库有世界知识产权组织（WIPO）、世界PCT组织、欧洲专利局、美国专利局、日本专利局、澳大利亚专利局等。Thomson Derwent与Thomson ISI公司共同推出了基于ISI Web of Knowledge（SCI）的德温特创新索引专利平台，这一平台收录了全球40多个专利机构，详细记载了超过1200万条基本发明专利的信息、2000多万条专利信息，资料可回溯至1963年，引用信息可追溯到1973年。

从目前我国相关专利数据库来看，专利信息资源重复建设现象非常严重，资源共享难度很大，尤其是国家知识产权局建立了六个专利数据库。总体来看，中国知识产权网（CNIPR）和国家知识产权局专利检索平台（SIPO）两个数据库比较完整、可信度比较高，是开展专利检索比较理想的中文数据库。此外，教育部科技发展中心的高校专利信息服务平台是调用中国知识产权网的数据库，CNKI中国专利数据库的数据源于中国知识产权网，但数据并不同步。中国发明专利技术信息网站则直接采用国家知识产权局网站的数据库。

总体而言，目前国内能够提供专利检索服务的公共平台很多，如国家知识产权局专利检索平台（SIPO）、中国知识产权网（CNIPR）、SooPAT网站等，但综合比较，CNIPR检索平台的数据准确性和平台操作性都是最好的，故本书采用此平台进行专利数据检索和相关分析。

二 数据检索

专利信息或数据检索是本书研究的关键基础。1986年，苏联国家发明与发现委员会出版的《发明专利许可证及情报术语词典》将“专利信息检索”定义为：一种选取自己所需要信息的过程。专利信息检索是指根据信息需求和数据特征，对文献或信息进行检索的过程，其中专利信息数据库是实现专利信息检索的重要基础（Mogee et al., 2002）。专利信息数据库通常包括专利号、申请号、专利权人、发明人、分类号、发明名称、日期等数据。利用网络进行专利信息检索时，一个专利为一个记录，根据数据库中各种字段输入格式进行检索，常用检索字段可以归纳如表1-2所示。

与传统的手工检索方式相比，专利信息网络检索方法具有查询迅速、反馈及时和资源共享等优势。专利信息检索是专利分析的基础，为保障专利检索和分析的质量，需要围绕所分析的研究主题认真选取检索词，并制定相应的检索策略，同时不断对检索结果进行筛选，直到符合要求。

目前，学者们在进行专利信息检索时，通常采用国际专利分类号（International Patent Classification, IPC）检索法或关键词检索法，或是将这两种方法进行结合。IPC把专利按照一定的标准进行分门别类，能比较准确地反映专利所代表的技术领域。IPC检索法的主要缺点在于分类号的确定存在一定争议，容易造成遗漏。关键词检索法可以通过定义关键词对分布在不同专利分类中的技术信息进行合并检索，能够较好地避免IPC检索法检索过程中的遗漏现象，确保专利信息的指向性和有效性。因此，在专利信息检索方法上，本书主要参考Frenken、Oltra和Jean、Haslam等学者（2004）的研究，采用关键词检索法。

三 分类检索

国际专利分类法是全球通用的专利分类方法，被广泛应用于各个国家和地区的专利文献分类和检索中，我国自1985年实施专利制度以来便采用这种分类方法。IPC（International Patent Classification）是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前国际上通用的专利文献分类和检索工具。

国际专利分类法按照技术主题设立类目，采用等级分类结构，把整个技术领域分为5个不同等级：部、大类、小类、大组和小组。依据这一分类法所获得的分类号被称为国际专利分类号，具有较高的规范性、科学性和确定性，可以用来标示专利技术的功能属性和应用领域。国际专利分类体系的第一分类等级共有8个部，其中A部为人类生活需要（农、林、医）, B部为作业、运输，C部为化工、冶金，D部为纺织、造纸，E部为固定构造（固定建筑物）, F部为机械工程（武器、爆破、照明、采暖）, G部为物理，H部为电学。IPC体系用部、大类、小类、大组和小组来区分技术领域中不同的技术范围，是通过由高到低的递降次序来排序的等级式结构（见表1-3）。

四 文献检索

本书围绕城市发展、专利合作和合作网络等主题，通过以下途径和方法查阅相关国内外文献资料。

国内资料查询途径：第一，中国知识资源总库数据库，主要包括中国学术期刊网络出版总库（CAJD）、中国博士学位论文全文数据库（CDFD）、中国重要会议论文全文数据库和国际会议论文全文数据库；第二，维普中国科技期刊数据库；第三，中文网络资源；第四，中文相关著作、研究报告、统计资料等出版物；第五，政府部门相关政策文件（主要是国务院及中心城市等相关政策文件）；第六，重点城市门户网站及党报党刊；第七，主要中文书籍出版资料。

国外资料查询途径：第一，Elsevier数据库；第二，Web of Science科学引文索引数据库；第二，Jstor西文过刊数据库；第四，Blackwell数据库；第五，PQDD博士论文全文数据库；第六，国际统计资料网站以及其他英文网络资源。

资料查阅方法：中文文献，主要使用“工业革命”“城市发展”“专利创新”“网络合作”“创新网络”“区域合作”“专利合作”“机器人”等关键词进行文献搜索，在各数据库中对题名、关键词和摘要进行匹配搜索；外文文献，主要使用“industrial revolution” “urban development or city development”“patent innovation or patent”“network cooperation”“innovation network”“regional cooperation”“patent cooperation”“robots”等词进行搜索，在各数据库中对Title、Keyword和Abstract进行匹配搜索。