Ⅱ 自主创新示范区建设篇
Ⅱ Construction of Independent Innovation Demonstration Zone

郑洛新国家自主创新示范区协同创新运行机制研究

王淑英 李思佳 赵文峰 张佳朋[1]

摘要：郑洛新国家自主创新示范区是河南省实施创新驱动发展战略的重要举措，而目前示范区的协同发展进展较慢，因此有必要探寻示范区协同创新发展运行机制。为促进示范区协同创新能力的提升，本文通过调研访谈和调查问卷的方式对郑洛新协同创新发展现状进行分析，研究了郑洛新国家自主创新示范区的协同创新运行机制，以期为示范区协同创新发展能力的提升提供一定的有益参考。研究发现，郑洛新国家自主创新示范区应从产业技术创新链构建机制、产创资协同创新机制、协同创新保障机制、创新协调控制机制四个协同创新运行机制着手提升示范区的协同创新能力。

关键词：郑洛新国家自主创新示范区 协同创新运行机制 区域协同发展

为全面贯彻习近平总书记的重要指示和调研指导河南工作时的重要讲话精神，河南省大力实施创新驱动发展战略，将创新的重要性提到了新的高度。区域协同创新作为一种跨地区间的协作活动，是一种新型的综合性创新模式，可通过对创新要素的整合和配置，合理利用优势互补等协同效应，有效提升区域创新绩效，进而推动区域经济的发展。在国家大力推进各类型企业进行科研创新、各行政区政府保障科研创新、各地区人民加入全民创新的大背景下，对协同创新的运行机制进行深入研究和探讨迫在眉睫。本文的调研以示范区内高新技术企业为主要问卷发放对象，共发放调查问卷200份，收回181份，其中有效问卷152份，问卷的有效回收率为76%。调查问卷的主要发放对象是郑洛新示范区内的高新技术企业。调查问卷的发放形式主要包括实地调研的问卷发放、电子邮件的问卷发放和集中培训期间的问卷发放。问卷调查的目的是通过对郑洛新国家自主创新示范区协同创新运行现状的认识，了解各影响因素对企业协同创新的作用效果，把握协同创新的运行关键，为郑洛新国家自主创新示范区协同创新运行机制的提出提供重要的信息。本报告以郑洛新国家自主创新示范区协同创新运行机制为研究主题，以示范区的企业和政府为重点研究对象，探寻郑洛新国家自主创新示范区的协同创新运行机制，以期更好地提高示范区协同创新运行效率，并为河南省加快推进创新驱动发展战略提供针对性的对策。

一 郑洛新国家自主创新示范区协同创新定位及相关概念

（一）相关概念概述

区域协同创新强调充分利用区域的地理位置、政策统筹等外部环境的统一协调来促进主体间协同创新效率水平的不断提升。根据对现有文献的梳理可以看出，良好的外部创新发展环境对区域内企业创新能力的提升和创新成果的转化具有极大的促进作用，因而区域协同创新愈发引起关注。

对于国家批准成立的自主创新示范区来说，示范区的协同创新不仅强调通过对创新要素进行统一整合和合理配置，利用创新要素间的配合协作而带来整体创新能力大于部分创新能力之和的效果，更强调的是通过协同创新过程中核心主体（企业）的技术创新带动区域的综合创新，通过部分重点产业的协同创新带来经济效益的显著提升，吸引更多产业链中的企业加入协同创新的队伍中，共享区域间协同创新带来的业绩收益，通过示范区协同创新能力的不断提升辐射周边区域，进而拉动全省或者整个区域的创新能力大步向前迈进。区域间协同创新对于创新主体及其创新能力的提升作用毋庸置疑，而想要达到良好的创新能力、形成各创新主体在产业链上的创新良性循环，关键就在于创新主体间的合理协作，即区域间协同创新的运行机制研究。通过提升区域内创新主体结构的运作幅度、加强区域内创新主体的双向互动、促进区域内创新主体间协作网络的构成和优化升级，来推进郑州、洛阳、新乡三市的协作互动，带动区域内创新能力的大幅提升。

通过对现有文献进行梳理，本文选用企业和政府作为郑洛新国家自主创新示范区协同创新运行机制研究的核心对象。企业作为协同创新的核心要素，为了实现企业价值最大化、持续提升企业绩效的最终目标，是对创新需求最为强烈的主体，是协同创新成果的重要产出方。其对于当前区域协同创新的现状最为了解，对于当前区域协同创新的需求也最为明确，因此选择企业作为协同创新运行机制研究的重要对象。政府虽不是协同创新运行过程的直接参与者，却是影响外部环境的宏观调控者，在政策的制定、资源的配置、过程的调控、成果的保护方面都有着不可替代的作用。同时，根据各地区对于重点创新产业定位的不同，对创新资源进行合理的调控，可以将有限的创新资源用在更需要的地方，从另一个角度来说也是最大限度地避免资源的不平衡。

（二）郑洛新国家自主创新示范区协同创新定位

自2016年郑洛新国家自主创新示范区成立后就成为党中央和国务院赋予河南省的又一重大战略，同时这也成为中国重要的经济大省——河南省抓住实施创新驱动发展战略的契机，加快经济转型升级、深化改革扩大开放、实现开放创新与自主创新相结合，进而引领和带动全省各个产业从“以劳动力和资源能源驱动发展”转变为“以创新驱动发展”的又一重要举措。通过对政策的解读和梳理可以看出，郑洛新三市的创新侧重点分别是：郑州市的科技服务和科技金融、洛阳市的双创生态和机构建设、新乡市的成果转化和产业组织，三市分别从金融、生态和产业三方面入手，进行创新定位的协同和互补。

在空间上，郑洛新三市地缘相近、交通便利、资源丰富，是河南省创新资源最集中、创新体系最完备、创新活动最丰富、创新成果最显著的区域。郑州市作为河南省省会是国家重要的综合交通枢纽，也是中原经济区的核心城市，拥有众多河南省一流高校和金融机构的有利条件更使其成为河南省的金融和科研中心。洛阳市作为中原城市群副中心城市是中国重要的老工业基地，工业基础雄厚，其中有色金属冶炼、能源燃料加工、通用设备制造等行业更是成为带动全省经济增长的重要行业，同时拥有的各类科技机构、科研院所和国家级企业技术中心也使得洛阳市的科技实力在全省名列前茅。新乡市是中原地区重要的工业基地，是国家新能源电池及电池材料产业集聚区和生物医药产业集群，是河南省推进新能源建设和科技成果转移转化的重要基地。三地创新资源丰富、创新氛围良好，但是由于示范区成立时间较晚，三地也拥有自身的创新模式和创新环境，不能很好地进行协同创新，促进科技资源和创新要素优化配置及合理流动。因此要利用三地创新特色，形成优势互补、错位发展、特色明显的产业格局，从而全面提升示范区创新能力和整体效益。

二 郑洛新国家自主创新示范区协同创新运行现状

为了更好地了解郑洛新国家自主创新示范区协同创新的运行现状以及在协同创新运行过程中存在的主要问题和障碍，本文以调查问卷及调研访谈的形式分析示范区协同创新的运行现状。企业既是区域协同创新主体的核心，也是区域协同创新最强大的动力来源，更是区域协同创新成果的体现者和运行效果的直观感受者，因而选择企业作为调查问卷的对象。而政府作为政策的制定者和宏观环境的影响者，通过对其进行调研访谈，可了解现有政策的实施情况和宏观环境的影响情况。

（一）科研资金补贴方式有待优化完善

投资融资、经费补贴、税收减免等资本的投入是R&D投入中最为重要的一部分。表1是协同创新运行过程中，企业对政府金融投入和财税支持等的关注程度。从表1可以看出，4个调研题项的均值都超过3分，甚至最低也是3.82分，也就是说政府的金融财税支持对于促进企业协同创新具有较大的影响作用。科研经费补贴对于企业创新积极性的激励均值最高，这也就意味着，企业在科研方面具有较大的资金需求，通过多种方式对高新技术企业的研发环节进行投资融资可以更为有效地激发企业的协同创新积极性。

表1 金融财税政策有效推进企业科研创新

（二）政策支持覆盖力需进一步提升

区域内协同创新的良好运作离不开政策保障的支持。从表2可以看出，示范区为企业提供了较为全面的知识产权保护政策，有利于科技创新成果转化为经济产出。但“现有政策能够帮助企业提高创新资源整合的效率”题项得分较低，这也就说明为企业参与协同创新提高资源整合效率方面的政策还有所欠缺。在政策保障支持分类中，3个调研题项得分普遍偏低，说明企业和政府在政策保障支持方面还需要更好地平衡供需。

表2 政策保障护航协同创新

（三）协同创新运行过程有待进一步补充

表3体现了示范区目前的协同创新运行情况，可以看出4个调研题项的得分均值普遍偏低，也就意味着目前示范区内的协同创新运行水平亟待提高。“企业内部存在有效的应对区域间协同创新冲突和矛盾的协调解决机制”题项分数最低，这表明大部分企业内部并未设立解决协同创新矛盾和冲突的协调机制，这在很大程度上影响了区域间协同创新的良好发展。同时，与高校和科研院所的交流程度也偏低，缺乏及时的沟通也会影响协同创新的效率和成果。政府对于示范区内企业的协同创新过程可以进行一定程度的监督和引导，如由政府牵头建立跨区域、跨企业的问题协调解决机制，引导企业建立自身的协同创新运行平台，使其与示范区整体协同创新运行平台进行更好的对接互动，有效提升协同创新运行效率。

表3 协同创新运行过程有效提升创新效率

（四）创新成果转化路径有待进一步提升

关于协同创新成果的作用，从数据中可以看出被调查者普遍持支持的态度，尤其是在“协同创新能够节省主体间的交流成本”“协同创新能够为企业分摊创新研发风险”“区域协同创新成果能有效带动地区创新发展水平的提高”方面，企业均持较强的支持态度。但从表4数据分析中也可以看出，科研成果转化方面的2个调研题项均值只有3.70分和3.76分，也就是说协同创新成果的转化和产业承接间仍具有较大的断层。

表4 协同创新成果有效带动创新能力提升

（五）协同创新环境有待进一步优化

表5体现了郑洛新国家自主创新示范区的协同创新环境，可以看出除了“区域内有浓厚的创新文化氛围”题项分数较高外，其他8项得分均偏低。可见，自主创新示范区为示范区内的高新技术企业提供了良好的创新氛围，但在协同创新平台的建设、人才的培养、项目的筛选和矛盾的解决等方面仍然还有很大的进步空间，这也就意味着在此方面需要更加合适的协同创新运行机制发挥作用。示范区在人才引进方面运行良好，但缺乏一定的人才培养与学习交流的机会，大力培养本土的创新型人才，给予示范区内企业和科研机构更多的与国际先进经验和技术交流的机会，有助于促进示范区人才素质的整体提升，更能够拉动示范区创新能力的显著提高。

表5 协同创新环境影响创新发展水平

三 示范区协同创新运行机制分析

通过对调研数据的分析和对访谈情况的整理，可以看出以下几点：一是协同创新环境有待进一步优化。二是协同创新成果转化效率有待进一步提升。三是政策保障支持力度有待进一步加大。由此，针对郑洛新国家自主创新示范区自身的特点和对国内外经验启示的借鉴，本文提出如下协同创新运行机制，具体如图1所示。

图1 郑洛新国家自主创新示范区协同创新运行机制

（一）加快产业技术创新链的构建和完善

目前，郑洛新国家自主创新示范区内的协同创新多是由政府主导和拉动的，通过给予市场竞争不充分的项目、非招标采购或者政府采购的形式来调动企业协同创新的积极性。在示范区的逐步发展中，应将政府拉动的协同创新逐步过渡为企业自发的协同创新，而想要达到这个目的，就要构建产业技术创新链。即各个企业根据自身所处的产业、本企业的产品以及所拥有的技术基础，以市场需求为导向，自发主动地与产业链上下游企业或高校、科研院所等重要的创新产出方展开合作，寻求新产品的研发、技术的创新以及产业链的协作，形成以企业本身需求为源动力、以协同创新为手段、以政策支持为推动力的产业技术创新链，以期共用产业内的创新资源来引进新技术、研发新产品，不断推进创新能力的提升、产业技术的升级和协同合作的加深。同时，以市场需求为导向的产业技术创新链机制使得新产品和新技术的产出更加适应市场需求，不仅提升了企业新产品的市场开拓能力，更能够提高科研成果的商业转化能力。

（二）促进产业链、创新链、资金链联动发展

产业链、创新链和资金链三者相互影响，形成产业链拉动创新链不断进步、创新链推动产业链不断升级、资金链支持创新链不断发展的产、创、资协同创新机制。对于郑洛新国家自主创新示范区来说，加速创新链的构建不仅可以提高协同创新的运行效率，更能完善示范区内的资金链运作方式，资金奖励、技术入股、成果入股等方式都拓展了示范区内投资融资的渠道和方式。同时，加快产业链、创新链和资金链三者的协同发展更有利于改善示范区内的创新环境，为郑洛新国家自主创新示范区注入新的创新活力。

在产业链方面，三地应根据示范区整体规划和本地的实际情况选取有特色、有基础、相互补充的产业作为优先试点的龙头产业，集合三地共同的资源和力量，通过合理分配创新资源、优惠政策保驾护航、积极收取反馈信息等方式培养出具有三地特色又在整体上相互补充的优质产业链。在创新链方面，以产业链的需求为导向，有针对性地进行创新研发。利用现代信息技术和政府的“牵线搭桥”建立信息共享平台以提供更多沟通交流的机会，加强技术研发人员与技术实践人员的相互沟通和信息共享，保证创新链上下游的信息通畅。在资金链方面，对于具有不同资金需求的高新技术企业有针对性地进行资金支持，建立金融平台，为企业提供更多的融资可选项，如对于中小型高新技术企业采取供应链金融融资方式、对于大型企业采取更具激励性的资金奖励和政府采购措施，等等。

（三）加强区域协同创新的资源和成果保护

现阶段，郑洛新国家自主创新示范区内的协同创新保障还有所欠缺，因而协同创新保障机制不可或缺。协同创新的保障机制不仅包括协同创新成果的保护，更应该包括协同创新资源的保护。例如，对于协同创新人才的吸引和培养，不仅应将关注点放于如何吸引高层次人才的入驻上，更应放在如何留住高层次的人才以及建立人才培养机制上，从外吸引并留住高层次人才，从内培养本土的高层次人才。注重高校与本地高新技术企业的良好交流，利用先进的技术知识和先进的实践经验共同培养企业需要的专业性创新人才，同时也要提高创新人才的待遇和补贴，以便更好地留住人才。在对创新成果的保护中，不仅要制定知识产权保护政策，更要关注对创新成果的孵化，提高将创新成果转化为新产品、新技术的运作效率。加强创新产出方和创新孵化方的交流协作，共同保障创新成果高速有效转化为创新产出，提升示范区内创新绩效。

（四）加快构建区域协同的协调控制机制

为促进创新资源的合理配置和提高创新资源的整合效率，应构建创新协调控制机制。针对郑洛新国家自主创新示范区的实际情况，在创新协调控制机制下可以主要包括：协同创新平台建设、协同创新资源整合和利益成果分配。加快构建具有信息资源共享、产业技术对接、协调沟通顺畅的协同创新平台，为示范区内各创新要素的交流沟通和政策的及时传达提供重要的保障服务，降低企业、高校、科研院所跨区域开展协同创新活动的时间成本和资源成本。

郑州、洛阳、新乡三市应根据自身的优势创新资源情况，在示范区内进行三位一体的创新资源整合，根据不同产业的需求合理利用三市的优势创新资源，最大限度解决各地创新资源不平衡的问题，减少创新资源缺乏而导致的协同创新活动损失。

为建立长期稳定的跨区域协同创新合作机制，必须完善利益成果的分配，解决协同创新主体各方的投入产出分配比例问题，尤其是郑州、洛阳、新乡三地财政、税收等方面的协调和分配问题。及时了解各方的观点，组织各方代表进行利益和需求的协商，利用各种方式避免损害协同创新积极性。

四 对策与建议

（一）优化产业空间布局，合理配置创新资源

为实现产业技术创新链的构建，需要优化区域空间布局，避免产业同构现象，借鉴北京中关村自主创新示范区“一区多园”的经验，优化郑州、洛阳、新乡三市的产业布局。加强协同创新产出与产业应用的合理对接，避免产业技术创新链上的断层现象，对创新资源进行整合和合理配置，使创新成果在创新链全过程上实现各创新主体无缝对接。如，洛阳金属冶炼方面的制造业高新技术企业，可着眼于整条产业链，从制造业企业的上下游入手：上游培养在金属冶炼创新方面的人才和科研机构，为产业链提供专业的技术创新来源；下游为利用新技术而制造的新产品提供如政府采购或优惠政策等绿色通道，帮助新产品降低开拓市场的难度。为此，不仅需要三市政府的协同一致，更需要成立统一的领导小组，由各市的主要负责人组成，共同制定郑洛新协同发展的政策和规划，为优化郑洛新产业空间布局、加快产业链上下游之间的衔接、合理配置创新资源、因地制宜地培养重点产业、有的放矢地进行创新资源的倾斜提供有利条件，最终为实现郑洛新国家自主创新示范区协同创新发展水平的提升提供重要的推动力。

（二）充分创新科技金融，积极促进成果转化

拓宽投资融资渠道，为郑洛新国家自主创新示范区内的企业提供更加多样的融资方式，减少示范区内高新技术企业的融资壁垒。政府出台积极的金融政策，成立示范区内的风险投资公司，完善高新技术企业信用担保制度，促进科技与金融的结合。实现以市场需求为导向，以满足创新需求为目标，运用市场化的方式进行运作，优化整合郑洛新区域内的创新资源，根据三地的实际情况分析郑州、洛阳、新乡的产业发展情况，对产业链和创新链进行合理高效的对接，以重点产业为主要对象，以高新技术企业为中心，以高校和科研院所为创新依托，通过政府的统筹协调形成多方协同发展的创新格局，建立郑洛新国家自主创新示范区协同创新体系，克服协同创新过程中的协调难题、创新成果转移过程中的沟通不畅问题、创新成果商业化过程中的利益分配问题，加快郑洛新国家自主创新示范区的产业转型升级，进而带动整个地区创新能力的提升。

（三）加快引进创新人才，保护创新成果

制定多种激励政策吸引高层次人才入驻郑洛新国家自主创新示范区，并设身处地地思考如何留住高层次人才。如鼓励科研人员以自主创新的科技成果入股，不仅使科研人员可以享受到创新成果带来的利益分红，激发科研人员创新积极性，也能够通过利益共享的方式留住创新人才。科研院所或企业的研发机构可以采取分类的人事管理方式，分别制定有针对性的激励政策，不仅可以使人才更好地展示自身的能力，更可以提升企业或研发机构的创新能力。建立人才引进和交流的平台，不仅为吸引人才创造新的渠道，更为示范区内的创新人才与世界先进的经验、技术进行交流和学习提供机会。三地政府可出台一定的激励政策，鼓励各高校、科研院所以及企业的研发机构外派人才学习先进的科研创新经验、了解现阶段世界最前沿的专业知识，进一步提升示范区内的人才素质。同时，政府也可为示范区提供一定的外出学习项目、基金等，鼓励引导示范区协同创新人才的良性循环。此外也要注重对创新成果的保护，减少冗余的审核手续，减少审核等待时间，完善创新成果的保护面，加快创新成果进入孵化器的转移时间，提升创新成果升级为创新产出的效率。

（四）集中制定创新目标，协同建设创新平台

郑洛新三地政府必须在创新目标以及大政方针的制定上保持一致，为三地的协同发展提供重要的前提条件。避免因三地政策矛盾或三地减免税收的范围不同而造成的协同创新渠道不顺畅。同时，三地政府也应该考虑协调如养老金、医疗保险等生活保障方面的政策，避免因为对人才的争抢而造成示范区内生活保障政策混乱、冲突的局面。为更好地实现郑洛新国家自主创新示范区协同创新发展，应着力构建信息资源共享、产业技术对接、协调沟通顺畅的协同创新平台。协同创新平台的构建不仅有利于创新主体对现有政策的掌握和了解，更有利于各创新主体间的交流、创新技术的转移和创新成果的交易，同时也有利于加强政府对示范区的规范和管理。因此，协同创新平台的建设十分重要。

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[1] 王淑英，郑州大学管理工程学院教授，研究方向为区域创新与战略投资决策；李思佳，郑州大学管理工程学院2016级硕士研究生；赵文峰，郑州大学管理工程学院2016级硕士研究生；张佳朋，郑州大学管理工程学院2016级硕士研究生。