第二节 创新投入

创新投入不仅是科研经费的投入，还包括创新活动的主导者、承担者，具体包括政府、企业、社会团体、大学与科研机构、个人或消费者等。这些主体在创新活动中具有不可或缺的作用。创新活动包括以政府为主体的路径、以市民为主体的路径和以专家为主体的路径^[13]。以政府为主体的路径是通过政府的主导作用，自上而下进行创新，通常具有权威性和低成本性等特征；以市民为主体的路径是通过个人或其他官方组织自下而上进行创新，通常在资源利用方面没有政府那么便利，成本较高；以专家为主体的路径是通过自上而下和自下而上相结合的方式进行的理论创新，通常具有先锋性和自觉性等特征。不同的发展阶段要选择合适的创新路径，创新主体的协调与合作，可以提高社会的整体创新能力^[14]。可见，科技创新能力作为国家发展中、城市发展中不可或缺的部分，正在通过创新环境建设、创新要素配置、创新主体合作，来提升国家以及城市的综合实力。在本文中，创新投入中选取国家级高新技术企业数量、“十二五”期间新认定高新技术企业数量、科研经费投入情况（R&D经费支出）和R&D经费支出占地区生产总值比重四个二级指标。

一 国家级高新技术企业数量指标

从国家级高新技术企业数量指标来看，高新技术企业称号作为国家级硬资质，是国家按照严格标准对全国各省市科技型企业创新发展能力的综合评价，是对企业在自主创新、人才团队、自主知识产权等方面的水平的科学考量。对于科技型企业来讲，获得这项称号，不仅可以享受实实在在的国家税收优惠政策支持，更有利于提升企业自主创新能力，吸引创新人才，增强企业国际市场竞争力，支撑和推动高新技术产业发展，为打造国内外有影响力的创新型城市提供有力的支撑。^[15]据统计，我国高新技术企业的户均研发投入是工业平均水平的7.6倍，盈利面达到99%，远高于国内平均水平，吸纳近半数归国留学人才就职；在创业板中，国家级高新技术企业比重超过95%。^[16]可以说，高新技术企业已经成为城市创新发展的重要生力军，其聚集程度和发展水平更是一个区域经济活力与城市竞争力的集中反映。

从9个国家中心城市2015年的指数总体来看（见表2-3），其中，北京以20183家国家级高新技术企业数量独占鳌头，与其他8个国家中心城市拉开不小的差距。上海以6071家国家级高新技术企业数量排名第二。天津和成都两个城市在国家级高新技术企业数量上分别以2309家和2052家，在9个国家中心城市中排名第三和第四。广州在该指数以1919家的数量排在第五的位置。武汉和西安在该指数数量上，分别以1656家和1215家排名第六和第七。重庆和郑州分别以1035家和18家排名最后两位，其中郑州与其余8个国家中心城市在该指数上有较大的差距。郑州市应加大建设国家级高新技术企业的力度，增强城市创新主体竞争力。

表2-3 2015年9个国家中心城市国家级高新技术企业数量

二 “十二五”期间新认定高新技术企业数量

2017年，北京新增2319家高新技术企业，上海新增638家，重庆新增548家，成都新增513家，天津新增510家，武汉新增335家，西安新增130家，广州新增17家，郑州新增4家，各城市的高新技术企业处于持续扩增状态中。从9个国家中心城市来看，北京2015年高新技术企业增长突飞猛进，数量比2014年增长2倍左右，上海、武汉、重庆、天津等8个城市高新技术企业增长速度不及北京。在研发资源上，早在2001年，北京就是我国最大的科研基地、高等教育基地和最大的科技人才聚集地，以北大、清华为代表的高校有68所，校属研究机构309个，在校学生30万人。以中国科学院为代表的研究机构有489家，研究人员38万人，中国科学院和中国工程院在京院士达489名，占全国的一半以上，国家重点实验室和技术研究中心的数目占到全国的三分之一。^[17]因此，多年积累的研究成果、科技人员的高度密集、雄厚的创新源头实力是北京中关村得以迅速崛起的主要原因。上海和成都的科技研究整体实力略逊于北京，上海在发展高科技上以引进技术为主要发展模式，高新技术产值中，外商投资企业占的比重高达60%，使上海成为我国最先引进、消化和向全国传播发达国家创新成果的基地^[18]。从同级城市成都、天津、广州来看，成都高新技术企业新增数量与武汉和广州拉开的差距较远；成都和重庆相比较，虽然在增长数量上成都低于重庆，但从2013～2015年的数据来看，重庆高新技术企业增长平均速度低于成都（见图2-2）。

图2-2 “十二五”期间新认定高新技术企业数量（各年）

从“十二五”期间新认定高新技术企业数量指标来看（见表2-4、图2-3），北京和上海增长数量依然领先于其余7个国家中心城市，成都在该指标的增长数量高于重庆和武汉，通过指标看出，成都创新力量强大是因为科技创新有厚实的资源基础，将发展高新技术产业与推进工业化、信息化、城市化结合起来。成都现已与四川大学、电子科技大学、西南交通大学、西南财经大学等一流学科建设高校签约，共建世界一流大学。随着“成都新十条”的出台，鼓励职务科技成果的使用权、处置权、收益权“三权”改革，正将科技成果从实验室推向市场。据统计，西南交通大学试点职务科技成果改革以来，已有涉及7项职务科技成果的50多项职务发明专利完成了分割确权。除了支持中国科学院成都分院、核动力研究院等在蓉科研机构，在高能物理、光电技术、核动力设计等领域已进入全球领先行列^[19]。

表2-4 “十二五”期间新认定高新技术企业数量

图2-3 “十二五”期间新认定高新技术企业数量（总数）

三 科研经费投入情况（R&D经费支出）

在科研经费水平上，主要包括科研经费投入情况（R&D经费支出）和R&D经费支出占地区生产总值比重两个二级指标，数值越大，表明城市对科研创新的重视程度越高。近几年，我国科技经费投入力度加大，研究与试验发展经费投入、国家财政科技支出均实现较快增长，研究与试验发展经费投入强度稳步提高。从国家统计局最新发布的数据来看，2016年，全国共投入研究与试验发展经费15676.8亿元，比上年增加1506.9亿元，增长10.6%，增速较上年提高1.7个百分点；研究与试验发展经费投入强度（与国内生产总值之比）为2.11%，比上年提高0.05个百分点。按研究与试验发展人员（全时工作量）计算的人均经费为40.4万元，比上年增加2.7万元。从活动类型看，全国基础研究经费822.9亿元，比上年增长14.9%；应用研究经费1610.5亿元，比上年增长5.4%；试验发展经费13243.4亿元，比2015年增长11.1%。基础研究、应用研究和试验发展经费所占比重分别为5.2%、10.3%和84.5%。从活动主体看，2016年各类企业经费支出12144亿元，比上年增长11.6%；政府属研究机构经费支出2260.2亿元，比上年增长5.8%；高等学校经费支出1072.2亿元，比上年增长7.4%。企业、政府属研究机构和高等学校经费支出所占比重分别为77.5%、14.4%和6.8%。从产业部门看，2016年高技术制造业研究与试验发展经费2915.7亿元，投入强度（与主营业务收入之比）为1.9%；装备制造业研究与试验发展经费6176.6亿元，投入强度为1.51%。在规模以上工业企业中，研究与试验发展经费投入超过500亿元的行业有7个大类。这7类行业的经费占全部规模以上工业企业研究与试验发展经费的比重为60.2%；研究与试验发展经费投入在100亿元以上。以上综合来看，国家在逐渐加大对科研经费的投入力度。^[20]

当下，创新已经成为全球性议题。世界各主要经济体均把创新作为重要的发展战略。为适应经济发展新常态，党中央制定出实施创新驱动发展的战略，全面推动“大众创业、万众创新”，激发市场活力、潜力和社会创造力，打造发展新引擎。从我国情况看，当前科研经费投入总体符合我国经济社会发展的要求和阶段状况。我国科研经费投入持续增长。但与发达国家比较，投入的效益有待进一步提升，科研经费投入强度与发达国家相比还有一定差距。科研投入最直接的目的就是鼓励技术创新，科研投入所形成的技术创新，通过提升劳动生产率、加速经济增长、优化经济结构，对城市化产生深远而持久的影响。每次技术革命都对城市化的发展有着积极的影响，如以蒸汽机的发明为代表的第一次产业革命，为工业技术进步奠定了基础，提升了城市的创新竞争力。

从9个国家中心城市来看，2015年成都市的科研经费投入为163.03^[21]亿元，武汉为147.32^[22]亿元。虽然成都的科研经费投入情况（R&D经费支出）在9个国家中心城市中排名靠后，但2015年采取前资助、后补助、间接引导投入等方式，引导社会资本、金融资本投向科技企业，使全年规模以上工业企业研发投入同比增长13%，^[23]呈递增趋势。新加入国家中心城市的西安科研经费投入远远低于北京、武汉、重庆、天津、广州，处于劣势。在9个国家中心城市中，北京和上海在科研经费投入情况（R&D经费支出）中增长的速度相对较快，北京在2015年已经达到1367.5亿元，上海以925亿元紧随其后（见图2-4）。

图2-4 国家中心城市2015年科研经费投入情况（R&D经费支出）

四 R&D经费支出占地区生产总值比重

科研投入是科技进步的动力和能源，一个国家有意识的R&D经费支出越多，其自主性技术创新能力就越强，也越有利于其经济增长。经济增长所带来的人们生活水平的提高，也必然要求城市服务功能日益完善，从而提高了城市的创新发展实力。R&D能提高生产要素的使用效率，同时促使这些要素在各产业之间合理流动；R&D经费支出的实质是使用资本、技术替代劳动力，进而提高劳动生产率，降低原有稀缺资源条件对产业结构的制约^[24]；研发投入形成的技术进步使社会分工更加细化、生产更加专业化，使许多中间产品分离出来，成为新的单独的产品生产产业；研发投入形成的技术进步，促进了经济增长和人们生活水平的提高，人们更加注重自身的发展和享受。

从城市地区生产总值来看，宏观经济指标通过对国民经济形势的综合分析，可以基本了解经济发展的速度与质量，反映地区经济富裕程度，大致把握经济运行的主要方面。对R&D经费支出占地区生产总值比重指数的研究，对研究分析城市创新发展变化的过程，预测其转变的方向与时机，具有非常重要的意义。

9个国家中心城市地区生产总值见表2-5和图2-5。从表2-5可以看出，2011年，成都市的地区生产总值为6950.58亿元，2012年为8138.94亿元，2013年为9108.89亿元，2014年为10056.59亿元，2015年为10801.16亿元。2015年成都市地区生产总值按可比价格计算，比上年增长7.9%。其中，第一产业实现增加值373.2亿元，增长3.9%；第二产业实现增加值4723.5亿元，增长7.2%；第三产业实现增加值5704.5亿元，增长9.0%。按常住人口计算，人均地区生产总值 74273元，增长6.6%。第一、二、三产业比例关系为3.5∶43.7∶52.8。

表2-5 9个国家中心城市地区生产总值数据

图2-5 9个国家中心城市地区生产总值比较

从R&D经费支出占地区生产总值比重来看，2011～2015年这5年间逐渐增长。2011年，我国共投入研究与试验发展经费8687亿元，比上年增加1624.4亿元，增长23%；研究与试验发展经费投入强度（与国内生产总值之比）为1.84%，比上年的1.76%有所提高；2012年，全国共投入研究与试验发展经费10298.4亿元，比上年增加1611.4亿元，增长18.5%；研究与试验发展经费投入强度（与国内生产总值之比）为1.98%，比上年的1.84%提高0.14个百分点；2013年，全国共投入研究与试验发展经费11846.6亿元，比上年增加1548.2亿元，增长15%，研究与试验发展经费投入强度（与国内生产总值之比）为2.08%，比上年的1.98%提高0.1个百分点；2014年，全国共投入研究与试验发展经费13015.6亿元，比上年增加1169.0亿元，增长9.9%；研究与试验发展经费投入强度（与国内生产总值之比）为2.05%，比上年降低0.03个百分点；2015年，全国研究与试验发展经费支出14169.9亿元，比上年增加1154.3亿元，增长8.9%；研究与试验发展（R&D）经费投入强度（与国内生产总值之比）为2.07%，比上年提高0.02个百分点^[25]。

从9个国家中心城市来看，北京R&D经费支出占地区生产总值比重以5.94%排名第一，其次为上海，以3.68%排名第二。北京的R&D经费支出占地区生产总值比重在2014年出现波动，表现出下降的趋势（相比于上一年），但在2015年恢复增长趋势。成都、西安、重庆三个城市在该指标上相差不多，但武汉在9个城市中该指数排名稍显落后。成都市的地区生产总值虽然逐年增长，但从R&D经费支出占地区生产总值比重指标来看，在国家中心城市中排名第七，不具备优势，成都应加大R&D经费的投入力度（详见表2-6、图2-6）。

表2-6 2015年国家中心城市R&D经费支出占地区生产总值比重

图2-6 2015年国家中心城市科技技术成果数