第三节 创新成果

当今世界发展已进入一个科技创新的重要时代，也步入一个经济结构加快调整的重要时期。创新技术的重大发现发明成果和广泛应用，正在推动世界范围内生产力、生产方式、生活方式和经济社会发展观发生前所未有的深刻变革，也引起全球生产要素流动和产业转移加快、经济格局、利益格局和安全格局发生了前所未有的重大变化。加速创新成果转化已成为世界各国调整经济结构、转变增长方式、提高竞争力的重要举措。^[26]

创新成果指标中包含每万人专利申请量、每万人专利授权量、科技技术成果数、实用新型专利数四个二级创新发展指标，创新要素包括各种创新知识、高新技术和生产经营方式等，创新能力主要体现在技术创新、产业创新和制度创新，创新能力正是通过这些创新要素的合理配置来实现的^[27]。城市的创新发展离不开高新技术企业的发展，通过企业自身的科研力量进行相关的研发工作，从而满足最终的创新需求。此外，还要依托当地的科技创新环境，把科研成果转化为实用新型专利，研发出属于自己的核心技术。

一 科技技术成果数

根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》，科技成果是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果。具体而言，就是在科学研究与技术开发中产生出来的，通过调研考察、实验研究、设计试验和辩证思维活动等，所取得的具有一定学术意义或实用价值的创造性劳动成果，并通过了技术鉴定，得到了社会认可^[28]，再通过科技成果转化，使其成为现实生产力并产生倍增效益，完成一种带有科技性质的经济行为，将科技与经济融合。

根据表2-7所示，从国内科技技术成果总量来看，2015年是2011年的1.25倍，在5年中，科技技术成果数呈逐年递增趋势。在2011～2012年国内科技技术成果数量大幅增加，随后4年，科技技术成果数稳步增长。截至2016年12月底，我国国内科技技术成果数达58779项，继续保持快速增长势头。

表2-7 2011～2015年全国科技技术成果数

从9个国家中心城市来看（见表2-8），除西安以外的8个国家中心城市在科技技术成果指数中呈上升趋势，西安在2011年至2012年间科技技术成果数快速增长，但在2012～2014年科技技术成果数急速下降。广州从2013年起，虽然科技技术成果数呈稳步增长趋势，但成果数在9个国家中心城市中始终排名最后一位。

表2-8 2011～2015年9个国家中心城市科技技术成果数

表2-8 2011～2015年9个国家中心城市科技技术成果数-续表

天津在科技技术成果指数中排名第一，从2011～2015年的数据来看，呈逐年增长趋势，特别是在2012～2015年呈快速增长，2016年以2610项的科技技术成果数量遥遥领先。上海的科技技术成果数量仅次于天津在9个国家中心城市中排名第二，虽然在2011～2013年期间稳步增长，但在2013～2015年间，科技技术成果数量产生不小的降幅。北京在科技技术成果数指标中数量低于天津和上海，在2011～2015年间，增长幅度远低于其他几个城市，在2015年被重庆以1349项科技技术成果数拉开不小的差距。成都科技技术成果在2013～2015年间呈快速增长的趋势，在2015年的指标数量虽然低于重庆和郑州，但高于武汉，为加强城市的创新竞争力，还需在科技技术成果数上下功夫。

二 每万人专利申请量和每万人专利授权量

专利是一种知识产权，是保护发明创造的重要手段。它能促进人们不断创新，进而推动人类的技术进步并由此产生比传统技术更有利的投资机会，从而提高资本的产出效率，使其边际收益呈现递增的趋势，并促使经济活动突破短期的局限，实现长期持续的增长。^[29]也就是说，专利的经济效应在于它能促使创新投入的边际收益产生递增效应。专利的申请量和授权量一直是评价一个国家创新水平的重要指标之一，自我国《专利法》实施以来，国内专利数量增长迅速，取得了显著成绩。

根据表2-9所示，从国内专利申请量来看，2015年的专利申请量是2011年的1.74倍，在2014年国内专利申请量有小幅降低，随后一年，专利申请量又以更快的速度增长。截至2015年12月底，我国国内专利年申请量达2616700件，继续保持快速增长势头。从国内专利的授权量来看，其增长速度也在不断加快。2015年的专利授权总量是2011年的1.79倍。这表明国内专利申请量在上升的同时，申请人也在关注专利授权情况，以保证其获得授权的专利在实际应用中发挥积极的作用。

表2-9 2011～2015年我国国内专利申请量和授权量情况

图2-7描绘了2011～2015年我国国内专利申请量和授权量的变化情况。可以看出，无论是专利申请量还是专利授权量，总体来说都呈现上升趋势。其中，专利申请数量发展迅速，增长速度逐年加快；相比较而言，专利授权量的增长比较平缓，从2015年开始才出现快速增长的态势，其增长速度也开始逐年加快。虽然专利授权量在逐年增加，但是授权量占申请量的比例并没有逐年增大，基本在54%～60%。其中出现了两次递减趋势，分别是2012～2013年与2013～2014年，在2014～2015年急速增长为60.31%。但在2016年的数据来看，授权量占申请量的百分比保持的数值仅为49.28%。由此可见，国内专利申请量的迅速增长对专利审批能力提出了更高的要求。

图2-7 2011～2015年我国国内专利申请量和专利授权量情况

从表2-10来看，首先，9个国家中心城市2011～2015年每万人专利申请量和授权量呈逐年增长趋势。其次，对9个国家中心城市进行比较，经济发达地区的专利申请量与授权量较大，并且排名靠前，说明各地区的专利申请量与授权量同该地区的经济发展水平有密切的联系。再次，从2015年的指标数据来看，其中，北京的专利申请量以及授权量独占鳌头，北京、上海两个城市在每万人专利申请量和授权量排名中占据了前两名的位置；重庆和天津两个城市在每万人专利申请量中排名分别为第三和第四；成都紧随其后。在每万人专利授权量中，成都以4.49件紧随上海之后，排名第三，超越其余6个国家中心城市并呈逐年快速增长趋势。

表2-10 2011～2015年9个国家中心城市每万人专利申请量和每万人专利授权量

表2-10 2011～2015年9个国家中心城市每万人专利申请量和每万人专利授权量-续表

此外，从人均量上看，我国各地区专利申请量与专利授权量的总体水平不高，而且地区之间差距比较明显。从人均专利申请量来看，只有北京和上海这两个地区的每万人专利申请量超过了10件，且与第三名的重庆和第四名的天津差距十分明显。在人均专利授权量上，9个国家中心城市中无一个城市每万人专利授权量超过10件，且城市之间的差距也非常明显，这与人均申请量情况类似。除北京、上海、成都以外，广州、天津、重庆、西安、武汉的专利申请和授权量比例大幅落后，增长速度相对较慢，缺乏创新亮点。成都专利申请量在9个城市中数量不高，但专利授权量反而较高，仅次于北京和上海，具体如图2-8所示。

图2-8 2011～2015年9个国家中心城市专利申请量与专利授权量对比

三 实用新型专利数

根据我国《专利法》的规定，实用新型指的是对产品的形状、构造或者其结合所提出的具有一定实用性的新的技术方案。实用新型专利与发明专利同样是对一种技术方案进行保护，但实用新型专利保护的范围没有发明专利那么广泛，申请实用新型的技术方案与申请发明的方案相比，其创新含量要更低一些，许多国家用实用新型来保护一些简单的、具有一定改进性的发明创造，因此实用新型专利有时也称为“小发明”。2011～2015年国内实用新型专利数如表2-11所示。

表2-11 2011～2016年国内实用新型专利数

从2011～2015年国内实用新型专利数总体来看，2015年的实用新型专利数是2011年的2.14倍，在5年之间，国内实用新型专利数增长趋势一直较为稳定，只在2011～2013年有一个明显的增长，在2013年后指标变化起伏并不大。截至2016年12月底，我国国内实用新型专利授权达897035件，继续保持快速增长势头。

图2-9 2011～2015年国内实用新型专利数

图2-9描绘了2011～2015年实用新型专利数的变化情况。可以看出，总体来说都呈现上升趋势。其中，增长速度在2013～2014年相对平缓，2014～2015年急速增长。

从9个国家中心城市总体来看（见表2-12、图2-10），首先，2011～2015年实用新型专利授权量呈逐年增长趋势。其次，对9个国家中心城市进行比较，同样也是经济发达地区的实用新型专利数较大，并且排名靠前，说明各地区的实用新型专利数同该地区的经济发展水平有密不可分的关系。再次，从2015年的指标数据来看，其中，上海以69982件的实用新型专利数独占鳌头，与其他8个国家中心城市拉开不小的差距；北京以45773件实用新型专利数排名第二；天津和重庆的实用新型专利数分别以28486件和25444件，在9个国家中心城市中排名为第三和第四；成都在该指标以19954件的数量排在第五的位置并呈逐年快速增长的趋势；武汉和广州在该指标数量上相差甚微，分别以13609件和13512件排名第六和第七；西安和郑州分别以5873件和490件排名最后两位，这两个城市应加大实用新型专利研发的力度，增强城市创新成果竞争力。

表2-12 2011～2015年9个国家中心城市实用新型专利数

表2-12 2011～2015年9个国家中心城市实用新型专利数-续表1

表2-12 2011～2015年9个国家中心城市实用新型专利数-续表2

图2-10 2011～2015年9个国家中心城市实用新型专利数